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標題: 期貨交易法第119條的處罰 [打印本頁]

作者: sec2100 時間: 2020-11-23 08:02
標題: 期貨交易法第119條的處罰
第 119 條
有下列情事之一者，處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰，並得
命其限期改善；屆期未改善者，得按次處罰：
一、違反第五條、第十條第一項、第十八條、第四十五條第二項前段、第
五十六條第四項、第五十七條第一項、第六十四條、第六十五條第一
項、第六十六條第一項、第六十七條、第七十條第一項、第七十二條
第一項、第七十三條、第七十四條、第七十八條第一項、第八十條第
三項、第八十二條第二項、第八十四條第二項前段、第八十五條第一
項、第八十七條第一項、第九十七條之一第一項、第三項、第一百零
四條第二項或第一百零五條規定。
二、違反依第八條第二項、第四十五條第二項後段、第五十六條第五項、
第八十條第四項、第八十二條第三項、第八十五條第二項或第九十三
條所發布之命令。
三、違反第三條第二項但書，未依主管機關規定，於所指定之期貨結算機
構進行集中結算，或期貨結算機構違反第五十五條準用第十八條規定
。
四、期貨商違反第七十九條準用第十八條規定。
五、槓桿交易商違反第八十一條準用第十八條、第五十七條第一項、第六
十四條、第六十五條第一項、第六十六條第一項、第六十七條、第七
十條第一項、第七十二條第一項、第七十三條、第七十四條或第七十
八條第一項規定。
六、期貨服務事業違反第八十八條準用第十八條、第五十七條第一項、第
六十四條、第六十五條第一項、第六十六條第一項或第七十四條規定
。
七、主管機關依第九十八條第一項命令提出之帳簿、書類或其他有關物件
或報告資料，逾期不提出，或對於主管機關依法所為之檢查予以規避
、妨礙或拒絕。
八、期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、同業公會，於依法或主管機關
基於法律所發布之命令規定之帳簿、文據、財務報告或其他有關業務
之文件，不為製作、申報、公告、備置或保存。
九、規避、妨礙或拒絕主管機關依第九十九條第一項所為之調查，或拒不
提供有關資料文件或經主管機關通知到達辦公處所備詢，無正當理由
而拒不到達。
依前項規定應處罰鍰之行為，其情節輕微認以不處罰為適當者，得免予處
罰。

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