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標題: 營業員無償幫人代操有收手續費不算違反證券投顧法? [打印本頁]

作者: sec2100 時間: 2024-3-12 15:13
標題: 營業員無償幫人代操有收手續費不算違反證券投顧法?
桃園 102年簡上204號判決

按本法所稱證券投資顧問，指直接或間接自委任人或第三
   人「取得報酬」，對有價證券、證券相關商品或其他經主
   管機關核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或
   推介建議；而本法所稱證券投資顧問事業，經營之業務種
   類包含全權委託投資業務；全權委託投資業務係指對客戶
   委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券
   相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值
   分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或
   交易之業務；非依本法不得經營全權委託投資業務；經營
   全權委託投資業務，應符合主管機關所定之條件，並經主
   管機關核准始得為之，證券投資信託及顧問法第4 條第1
   項、第3 項第2 款、第5 條第10款、第6 條第1 項、第50
   條第1 項均定有明文。而從事全權委託投資業務之業務人
   員，必須具備證券投資信託事業負責人及業務人員管理規
   則第6 條之1 或證券投資顧問事業負責人及業務人員管理
   規則第5 條、第5 條之3 之資格條件，並由所屬事業向中
   華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會登錄後方得執行
   業務，此有原審函詢金融監督管理委員會，有關代理買賣
   操作股票是否需考取證照或具備特定資格，經金融監督管
   理委員會於102 年4 月3 日以金管證投字第0000000000號
   函覆可證，揆諸上開說明，如受他人委託交付投資資產，
   就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之
   投資或交易，基於投資判斷為他人執行投資交易時，如係
   自「委任人或第三人取得報酬」之情形，即屬證券投顧法
   所稱之全權委託投資。國家為健全證券投資信託及顧問業
   務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理，並
   保障投資人，從事該項業務之業務人員亟需符合證券投資
   信託事業負責人及業務人員管理規則第6 條之1 或證券投
   資顧問事業負責人及業務人員管理規則第5 條、第5 條之
   3 之資格條件，並由所屬事業向中華民國證券投資信託暨
   顧問商業同業公會登錄後，始得執行該項業務，方符證券
   投顧法之規定，然若係無償代理他人執行投資或交易業務
   ，而未直接或間接自委託人或第三人處取得任何報酬時，
   即非證券投顧法所稱之全權委託投資業務，縱令欠缺前開
   管理規則所定資格，仍難以證券投顧法規定處罰，而據此
   認定受託人有何故意、過失之情形。

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