期貨顧問、經理、其他服務同事違反之刑事案件不宜薄懲

sec2100

臺灣臺北地方法院刑事判決
110年度金訴字第14號


爰審酌金融市場是否健全攸關一國經濟之興衰，從而國家對於金融市場均設有監管之機制，以求其穩定與發展，蓋因證券或期貨業務與國家金融、經濟秩序之關係直接而重大，且因金融交易具有高度之專業性與技術性，市場瞬息萬變，在我國以散戶居多之投資環境，為免投資人受高額報酬吸引，藉由非正式管道取得交易機會，參與未經主管機關適當管理之高風險投資行為，又不諳金融商品之交易性質，而處於不利之地位，對投資人之個權益造成危害，更有必要規範各類金融服務事業之設立與經營，以及相關從業人員之資格。若未依法取得營業許可而經營期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業，將對國內金融秩序有嚴重之危害，對於投資大眾之權益更侵害甚鉅。本案被告等人明知渠等未經主管機關金管會許可，不得經營期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業，竟仍提供自動化與半自動化交易程式供投資人使用，又提供外匯保證金交易之研究分析意見與推介建議，並招攬投資人至外匯經紀商「LUCROR」、「GDMFX」開戶，並以此獲取相關報酬，使主管機關未能管理監督，所為已破壞國家金融交易秩序，危害投資人之財產權益，損及期貨經理事業、期貨顧問事業、其他期貨服務事業之專業性，行為實有不該，不宜薄懲。