DFS對兆豐銀行要求簽署合意令…

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最高法院民事判決
112年度台上字第173號


美國紐約州金融檢查局（下稱DFS）於民國104年初，對伊之紐約分行（下稱紐約分行）為年度金融檢查，於105年2月9日出具檢查報告（下稱檢查報告），提出8項MRIA（應立即改善事項）及7項MRA（應改善事項）。嗣DFS通知紐約分行於105年7月28日開會，要求以簽署Consent Order（下稱合意令）方式，裁罰伊及紐約分行、巴拿馬地區分行（下稱巴拿馬分行）之違規行為，致伊於同年8月19日與DFS協議罰款數額為美金1.8億元，簽署合意令，並繳納該罰款（合意令所指伊及紐約分行之違規行為如附表一所示）。